现场检查基本情况 - 保荐机构光大证券于2024年9月25日至26日及2025年6月11日至12日对华海诚科进行现场检查，检查人员包括王如意、谈钟灵、陈苏 [1] - 检查范围涵盖公司治理、内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资及经营状况等领域 [1] - 检查手段包括资料查阅、访谈及现场查看 [1] 公司治理及内部控制 - 公司已建立完善的公司治理和内部控制制度，相关制度得到有效执行 [2] - 董事、监事及高级管理人员能够按照《公司法》及科创板上市规则履行职责 [2] 信息披露 - 公司已建立符合法律法规的信息披露制度，执行情况符合证监会及上交所要求 [2] - 已披露公告内容与实际情况一致且完整 [2] 独立性及关联方资金往来 - 公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立 [3] - 未发现控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用资金的情形 [3] 募集资金使用 - 公司对首次公开发行募集资金实行专户存放，使用程序合规 [3] - 募集资金实际使用情况与披露信息一致 [3] 关联交易及对外投资 - 公司不存在对外担保情况 [4] - 对外投资及关联交易未出现重大违法违规或损害中小股东利益的行为 [4] 经营状况 - 公司经营环境未发生重大不利变化，生产经营活动正常 [4] - 保荐机构通过行业信息及同行业公司对比确认经营稳定性 [4] 检查结论 - 公司治理及内部控制制度执行有效，三会运作良好 [5] - 公司在信息披露、募集资金使用、独立性等重大方面均符合科创板相关法规要求 [5] 其他事项 - 保荐机构未发现需向证监会或上交所报告的重大事项 [4] - 公司及中介机构在现场检查中配合良好 [5]