行业监管政策调整 - 增设证券公司自营投资权益类资产、基金投顾发展、权益类基金销售保有规模、权益类资管产品管理规模等专项指标，鼓励引入中长期资金和服务居民财富管理 [1] - 优化自营投资结构，提升投资者服务能力，推动证券公司特色化发展 [1] 监管惩戒机制强化 - 完善下调评级手段，针对重大恶性案件从严下调证券公司评级，扩展下调范围至"存在重大违法违规行为" [2] - 提高"资格罚"纪律处分扣分分值，强化制度震慑，优化行政处罚扣分分值以保持梯度均衡 [2] 投资者保护措施 - 鼓励证券公司申请适用行政执法当事人承诺或开展先行赔付，扣分标准从至少1.5分降至至多1分，前提是有效减轻或消除投资者损害 [3] - 明确证券公司完成重大风险化解处置等特殊问题的处理规则，补充对股东行为监管的扣分标准 [3] 业务风险管控优化 - 对债券交易风险管控、资管业务风险管控等项目的扣分标准进行优化调整，落实穿透式监管 [3]