公司战略调整与实施 - 公司董事会提出"专业化、一体化、平台化、基地化"四大战略，明确"河南资本市场战略性载体"核心功能定位，解决发展方向不清晰问题 [1][2] - 一体化战略取得初步成效：调整财富管理委员会和企业融资委员会架构，实现郑州、京津等区域分支机构一体化管理，中鼎开源与河南开元一体化运营 [3] - 平台化建设成果显著：财升宝APP月活量稳居行业第22位，荣获"中国证券业数字化先锋APP君鼎奖" [3] - 专业化方面表现突出：财富管理条线20只投顾组合产品固定收益投资收入和收益率创历史新高 [3] - 基地化战略推进有力：投行省内部门增至5个，研究所总部和中鼎开源注册地迁回河南 [3] 公司治理与组织变革 - 董事会全年召开10次会议，审议通过68项重要议案，充分发挥"做决策"作用 [5] - 优化经理层结构：聘任李峰和王晓刚为副总经理，申亚文和房建民为执委会委员 [5] - 推动组织架构变革：审议通过多项总部组织架构调整议案，开展"五定"改革，压降总部部门数量 [5] - 修订完善《公司章程》，细化明确各治理主体职责边界，提升法人治理效能 [4] - 计划取消监事会，职权由董事会审计委员会行使，2025年将配合做好相关条款变更 [23] 经营业绩与业务发展 - 2024年实现利润总额2.35亿元，同比增长10%左右 [8] - 全年支持河南企业利用资本市场各类工具融资达100亿元以上 [8] - 完成河南投资集团控股企业新宁物流定增项目，是全省唯一申报并成功通过审核的创业板再融资项目 [8] - 普惠金融业务表现突出：挂牌督导河南省内新三板挂牌企业数量和占比稳居全省第一 [8] - 股基市场份额止跌回升，服务居民财富管理能力持续增强 [8] 风险管理与内部控制 - 董事会审议年度合规风控内控报告等重要议案，推动构建完善合规管理体系 [6] - 制定完善制度265项，强化合规风控内生约束 [6] - 设立资产保全部，制定三年清收计划，实施"负责人+项目+策略"综合机制全力清收 [7] - 2024年内控自评发现非财务报告内部控制重要缺陷1个，同时存在个别一般缺陷 [19] - 推动建立合规和风险管理职能集中、人员"垂直"的管理机制，在重点业务条线搭建合规风控团队 [14] 2025年重点工作计划 - 推动一体化战略落地突破：构建"一个市场、两类客户、若干产品"的组织架构 [10] - 持续深化改革：建立市场化运行机制，实现干部能上能下、人员能进能出、收入能增能减 [11] - 推动业务发展全面提速：优化调整高管考核指标体系，突出市场份额和主体业务增长指标 [12] - 提升精细化管理能力：打造高质量发展的"基础能力底座"，强化经营管理稳健性 [13] - 加强董事会能力建设：筹备组织好董事换届，优化董事会及专门委员会组成结构 [15] 独立董事履职情况 - 独立董事陈志勇出席董事会10次、股东大会3次，担任薪酬与提名委员会主任委员等职务 [23][24] - 独立董事曾崧出席董事会9次、股东大会3次，担任审计委员会和薪酬与提名委员会委员 [38][39] - 独立董事对关联交易、对外担保、高管聘任及薪酬等事项发表独立意见 [26][27][28] - 独立董事认为公司2023年度利润分配方案符合法律法规及公司章程规定 [32] - 独立董事对公司内部控制执行情况给予肯定，认为内控评价报告真实准确反映实际情况 [33][34]