证券公司分类评价规则修订 - 修订目的是发挥分类评价制度的"奖优罚劣"和监管"指挥棒"作用，引导证券公司回归本源、更好发挥机构功能，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营 [1] - 优化整合规模性指标，适当提升部分加分指标的覆盖面，提升对净资产收益率的加分力度，鼓励证券公司坚持集约型发展方向 [1] - 将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分提升至前30名，引导中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路 [1] - 增设证券公司自营投资权益类资产、权益类基金销售保有规模等专项指标，引导证券公司在引入中长期资金、服务居民财富管理等领域加力发展 [1] 监管措施与合规要求 - 针对重大恶性案件从严下调相关证券公司评级，适当提高"资格罚"纪律处分扣分分值 [2] - 行政处罚扣分分值梯度与其他扣分项一起，与加分项保持总体均衡 [2] - 全方位立体化追责体系基本完备，包括自律管理措施、行政监管措施、行政处罚和下调评级等多种监管手段 [2] - 趋严的监管态度正倒逼行业不断加强内部控制和合规管理 [2]