询价转让概况 - 本次询价转让由国泰海通证券担任组织券商，涉及利扬芯片5名股东（黄兴、海南扬致、海南扬宏、黄主、谢春兰）减持首发前股份 [1] - 拟转让股份上限为6,582,643股，占总股本3.25%，占股东所持股份55.26% [2] - 转让方式为科创板特定机构投资者询价转让，价格下限不低于发送认购邀请书前20个交易日股票均价的80% [2][3] 价格确定机制 - 采用"价格优先、数量优先、时间优先"三原则确定配售顺序：高报价优先获配，同价则大额申购优先，同价同量则早提交者优先 [3] - 最终定价15.59元/股，交易金额102,623,404.37元，11家机构获配6,582,643股 [8] - 若首轮认购不足6,582,643股，可启动追加程序，优先满足已申购者需求 [4][5] 投资者参与情况 - 共向134家机构发送认购邀请书，包括21家基金公司、16家券商、6家险企、7家QFII、83家私募 [5] - 收到16份报价表，15份有效，最终11家私募基金获配，包括康曼德资本、盛泉恒元、凌顶投资等 [8][12] - 受让方均为合规私募产品，已完成基金业协会备案，且与出让方无关联关系 [12][13][14] 合规性核查 - 出让方股份无质押冻结，符合减持规定及科创板询价转让指引要求 [10][11] - 转让过程经组织券商全程督导，确认价格形成机制公平，信息披露完整 [9][15] - 交易文件包含《询价转让计划书》《核查意见》等，严格履行上交所披露义务 [9][10]