监管处罚事件 - 国投证券股份有限公司深圳分公司因多项违规被深圳监管局采取出具警示函的行政监管措施 [1] - 具体违规行为包括个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者承诺收益 [1] - 违规行为还包括个别未取得基金从业资格人员参与基金销售 [1] - 以及个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的知识测评答案 [1] - 此次处罚是公司在两个月内遭遇的第二起属地监管处罚 [1] 历史违规记录 - 今年5月，国投证券员工吴瑜在从业期间因向投资者违规承诺收益被深圳证监局采取监管警示措施 [2] - 该员工还存在为客户在公司外部平台进行场外个股期权交易参与提供个别询价、转发报价信息等情形 [2] - 2024年9月，公司还因IPO项目资金拆借、内控缺陷等问题遭深交所予以纪律处分 [3] 违反的法规 - 公司的违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条第二项、第三十条第二款 [1] - 同时违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条 [1] - 处罚依据是《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条 [1]