公司IPO终止 - 深交所终止开源证券发行上市审核 因保荐人撤回发行上市申请 [1] - 开源证券此次主板IPO保荐机构为民生证券 会计师事务所为希格玛 律师事务所为北京金诚同达 [1] - 公司第四次冲击A股市场失败 曾被称为"新三板之王" [2] - 开源证券成立于2002年 总部位于陕西西安 经营范围包括证券经纪 证券投资咨询等 [3] - 民生证券提交了撤回IPO申报文件的申请 [4] 公司股权结构 - 陕西省国资委通过陕煤集团 汇通投资间接拥有64.17%的表决权 [7] IPO历程与募资计划 - 公司于2022年6月申请主板IPO 2023年3月注册制平移至深交所 2025年6月IPO终止 [8] - 原计划通过IPO募集资金40亿元 用于升级经纪业务 提升投行实力 加强自营业务等 [8] - 撤单原因为需更换会计师事务所 因国有企业连续聘任同一会计师事务所不能超过8年 [8] 监管处罚与业务影响 - 2024年10月17日被证监会暂停债券承销业务资格6个月 因债券项目存在3项问题 [8] - 问题包括募集说明书误导性陈述 绿色债券违规融资 投行项目质控把关不严 [9] - 处罚导致85亿元债券项目搁浅 包括"24中SC1" "24中证C2" "24洞庭04"等 [9] - 债券承销业务贡献15%营业收入 2024年投行业务收入4.64亿元 同比减少45.89% [10] - 投行业务收入占比从2019年41.07%下滑至2024年16.23% [10] - 经纪业务净佣金率明显低于行业平均水平 [10] - 2024年5月6日因资管业务问题被陕西监管局责令改正 相关责任人被出具警示函 [11]