核心观点 - 中证协起草《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）》以加强从业人员管理，防范违规炒股和内幕交易等行为 [1] - 《指引》旨在推动行业形成"严"的管理氛围，健全从业人员自律管理规则体系 [1] - 通过投资申报、监测、核查等机制构建"不敢、不能、不想"的长效机制，规范从业人员投资行为 [1] 管理责任与制度 - 压实证券公司对从业人员投资行为的管理责任，要求建立"看得清""管得住"的制度机制 [1] - 要求证券公司通过交易行为监测、内部监督检查、惩戒问责等方式强化内部管理 [1] - 从业人员需对本人投资行为承担直接责任，通过申报、审查、培训等提高合规意识 [1] 人员覆盖范围 - 管理范围包括董事、监事、高管、证券从业人员及知悉内幕信息的其他人员 [2] - 覆盖党务、辅助支持、综合管理人员（含借调人员）及另类投资子公司、私募基金子公司工作人员 [2] - 要求管理流程全覆盖，涉及投资申报、登记、监测、核查、惩戒等全部环节 [2] 关键岗位管理 - 加强对高管、部门负责人、保荐代表人、投资经理、证券分析师等关键岗位的投资行为管理 [2] - 通过提高申报频次、加强交易监测、纳入重点核查名单等手段提升管理有效性 [2]