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私募展业多环节问题被点名 上半年收到180张罚单
证券日报·2025-07-05 00:11

本报记者 方凌晨 近日,中国证监会党委召开扩大会议提出,平稳有序防控债券违约、私募基金等领域风险。监管部门持续强化私募基金行 业监管,《证券日报》记者根据中国证监会官网梳理,今年上半年,各地证监局共对130余家私募机构及其相关负责人开出180 张罚单(根据处罚日期统计),私募展业过程中多个环节的问题"被点名"。 在受访业内人士看来,私募基金行业严监管态势持续,有利于维护市场秩序、保护投资者合法权益、促进行业健康发展以 及防范化解金融风险。未来,私募机构仍需合规展业。 被罚事由涉及展业多个环节 还有一些罚单指向私募机构内部治理不完善。多家私募机构因为未建立有效的档案管理机制、未建立关联交易制度、实际 执行的产品等级分类与制度不符、从事与私募基金无关的其他业务等问题被处罚。 "双罚制"增强监管威慑力 从证监局披露的行政监管措施决定书和行政处罚决定书来看,证监局对在展业过程中出现违规行为的私募机构及其相关负 责人采取出具警示函、责令改正、监管谈话、公开谴责以及罚款等措施。 今年上半年,各地证监局共开具180张私募罚单,处罚事由覆盖私募机构开展私募基金业务中多个环节的问题。 在私募基金的募集和销售方面,基金销售人员、 ...