压实资本市场“看门人”责任 18家中介机构被罚没2亿元
中国经营报·2025-07-05 02:59
一份份行政处罚决定书显示,证监会有关严防"看门人"失守的表态,正不停地变为砸向中介违法行为 的"铁拳"。 中经实习记者 孙汝祥 记者 夏欣 北京报道 《中国经营报》记者梳理统计,2025年上半年,共有25家次(18家)证券中介机构、66名中介人员,遭 证监部门行政处罚,罚没总金额2.08亿元,较2024年同期分别增长127%、175%、106%。 值得注意的是,25家次被罚中介机构中,会计师事务所有21家次,占比84%;罚没金额合计17264万 元。其中,被处罚次数最多的是大信会计师事务所(以下简称"大信所"),被处罚5次;被罚没金额最 高的则是天衡会计师事务所(以下简称"天衡所"),罚没金额4964.43万元。 业内人士和会计、审计专家在接受本报记者采访时表示,会计师事务所在证券中介机构中被处罚占比较 高,这是会计师事务所的法定职责、业务性质及风险敞口等多重因素叠加的结果。今后要通过"精准追 责+技术赋能+生态共建"的组合策略,既要想方设法压实注册会计师的责任,又要避免过度监管导致的 会计师事务所主体退出上市公司的中介服务业务。 处罚较去年同期翻番 本报记者梳理证监会官网公布的行政处罚决定书发现,2025年 ...