监管处罚事件 - 浙商证券宁波中山东路证券营业部因销售私募证券投资基金时存在误导性陈述并承诺投资收益被宁波证监局出具警示函 [1][2] - 该营业部合规管理不到位问题被记入证券期货市场诚信档案 工作人员徐奕文同步受罚 [2] - 2025年上半年券商营业部违规频发 超20家因营销风控等问题被罚 [3] 公司业务违规记录 - 3月28日因投行业务内控缺陷被证监会责令改正 分管高管及质控负责人被警示 [4] - 1月10日自营业务因变相融资等问题被浙江证监局责令增加合规检查次数 3名责任人被监管谈话 [4] 一季度财务表现 - 营业收入同比下降22.89%至29.94亿元 主因期货业务收入锐减45.88%至13.19亿元 [7] - 归母净利润同比增长24.17%至5.56亿元 扣非净利润增26.01%至5.55亿元 [8] - 经纪业务手续费净收入6.91亿元(同比+29.96%) 投资收益扭亏为盈4.6亿元(上年同期亏损1.59亿元) [1][8] - 利息净收入2.47亿元(同比+63.12%) 信用减值损失减少42.79%至659.53万元 [8][9] 战略发展动态 - 已完成收购国都证券34.25%股权 2025年重点推进业务整合与战略协同 [9] - 公司将持续寻找并购机会 优化业务布局以提升市场竞争力 [5][9] 行业背景 - 券商营业部主要职能包括证券经纪、基金交易等标准化金融服务及客户开发维护 [2] - 浙商证券业务涵盖经纪、投行、自营等12类 2017年6月上市 [6]