东海证券被罚事件 - 东海证券因金洲慈航2015年重大资产重组项目未勤勉尽责，被证监会责令改正并罚没6000万元（没收业务收入1500万元+罚款4500万元）[1][2] - 金洲慈航2017-2018年年报虚假记载，合计虚增收入11.31亿元、虚增利润12.93亿元，导致公司时任董事长朱要文被终身禁入证券市场[2][3] - 金洲慈航2015年以59.5亿元收购丰汇租赁90%股权，但收购标的在业绩承诺期后迅速亏损，2020年该股权仅以1029.18万元被拍卖[2][3] - 金洲慈航2018-2022年连续五年亏损，累计扣非净利润亏损达157.84亿元，最终于2023年因股价低于1元面值退市[3] 投行业务监管动态 - 2023年上半年多家龙头券商因投行业务违规受罚，包括中信证券、中金公司、国元证券、国金证券等[5][7] - 东兴证券2名保代因泽达易盛科创板IPO项目未勤勉尽责被监管约谈，该项目涉及连续6年财务造假、累计虚增收入超5.6亿元[6] - 国元证券2名保代因安芯电子IPO项目被禁业6个月，国金证券2名保代因想念食品IPO项目违规被禁业24个月[7] - 东吴证券因国美通讯、紫鑫药业定增项目文件虚假记载，被罚没超1500万元，涉及4名保代[8] 重大资产重组违规细节 - 金洲慈航2015年重组丰汇租赁时未披露关联交易，且丰汇租赁承诺2015-2017年扣非净利润需达5亿、8亿、10亿元（实际承诺期后2018年亏损22.33亿元）[2][3] - 东海证券作为独立财务顾问，出具的文件存在重大遗漏和虚假记载，导致监管认定其未勤勉尽责[4]