本次询价转让概况 - 转让方郑旭持有天能重工首发前股份 拟通过询价转让方式减持[1] - 拟转让股份数量上限为40,160,000股 占公司总股本比例4.00% 占其个人持股比例44.98%[2] - 转让价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票交易均价的70%[2] 询价转让定价与配售机制 - 定价原则按"认购价格优先、认购数量优先、收到报价表时间优先"顺序确定[3] - 若有效认购超40,160,000股 最低有效认购价格即为最终转让价格[4] - 若认购不足 将启动追加认购流程并询问其他特定机构投资者[5] 询价转让执行过程 - 向420家机构投资者发送认购邀请 包括78家基金公司、52家证券公司、17家保险机构、45家QFII、224家私募基金等[5] - 收到9份有效《认购报价表》 最终确定转让价格为5.22元/股[7] - 实际转让40,160,000股 交易总金额209,635,200元 由4家投资机构获配[7][8] 参与机构合规性核查 - 受让方均为专业机构投资者 符合创业板网下投资者资格要求[10][12] - 受让方不包括与转让方或中信证券存在关联关系的机构 且未通过结构化产品间接参与[6][12] - 转让方股份无质押或司法冻结情形 且符合减持规则及承诺要求[10] 信息披露与合规结论 - 公司已披露《询价转让计划书》及申购情况提示性公告[8][9] - 本次转让过程符合《证券法》《创业板股票上市规则》《询价转让和配售指引》等法规要求[8][13] - 资金划转已完成 扣除财务顾问费、印花税等费用后净额交付转让方[8]