监管措施 - 内蒙古证监局对韩俊琴出具警示函 因其在大同证券任职期间违规在外部营利性机构兼职 违反《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规定 [4] - 韩俊琴需在收到决定书30日内向内蒙古证监局提交书面报告 并被记入证券期货市场诚信档案 [4] 公司概况 - 大同证券成立于1988年 是中国最早成立的证券公司之一 业务涵盖证券经纪 投资咨询 财务顾问 基金代销 融资融券 自营 资产管理 承销 保荐等全牌照领域 [5] - 公司旗下拥有46家营业机构和3家控股子公司 分布于全国17个省市自治区 包括北京 上海 重庆 广东 江苏等重点区域 [5]