上海谊众: 国泰海通证券股份有限公司关于上海谊众药业股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
本次询价转让概况 - 转让方为上海凯宝药业股份有限公司,持有上海谊众药业股份有限公司5%以上股份,非控股股东、实际控制人或高管[1] - 拟转让股份上限为2,067,037股,占总股本比例1.00%[2] - 转让方式为科创板首发前股东通过向特定机构投资者询价转让[3] 询价转让定价机制 - 价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票交易均价的80%[4] - 最终定价采用"价格优先、数量优先、时间优先"原则,确定价格为53.98元/股[8] - 若有效认购不足2,067,037股可启动追加认购程序,优先满足已申购者需求[4][5] 询价转让执行情况 - 向163家机构投资者发送邀请,包括基金公司19家、证券公司20家等[5] - 收到11家机构12份有效报价,最终确定8名受让方[7][8] - 总交易金额111,578,657.26元,锁定期未披露[8] 参与方资格核查 - 出让方资格经核查符合《询价转让和配售指引》要求[10] - 受让方均为专业机构投资者,包括已完成备案的私募基金产品[11][12] - 确认受让方与出让方无关联关系或利益输送情形[12] 信息披露与合规性 - 已披露《询价转让计划书》及定价提示性公告[9] - 全过程符合《公司法》《证券法》及科创板相关监管规定[13] - 组织券商确认转让过程公平公正[9][13]