证券投顾行业监管动态 - 证券投顾行业持续处于严监管态势，7月21日黑龙江证监局对容维证券数据程序化有限公司采取出具警示函的行政监管措施，要求3个月内完成整改并提交报告 [1] - 近期四川大决策证券投资顾问有限公司和成都汇阳投资顾问有限公司两家投顾机构被监管责令改正，三家公司均存在误导性营销宣传问题 [1] - 截至6月底，已有24家证券投顾机构或分公司被采取暂停新增客户监管措施 [1][8] 容维证券违规详情 - 容维证券存在三项违规行为：员工进行误导性营销宣传、新媒体平台直播账号管理不规范、个别高管离职未向监管部门报告 [2] - 公司因违反《证券投资顾问业务暂行规定》被黑龙江证监局出具警示函，需在3个月内完成整改 [2] - 2025年1号行政处罚决定书显示，容维证券此前因虚假陈述行为被处以3万元罚款，涉及对员工在职情况作虚假陈述 [5] 行业违规共性问题 - 误导性营销宣传成为多家投顾机构受罚的共同原因，包括容维证券、四川大决策和成都汇阳 [7] - 行业人士指出误导性宣传主要发生在承诺收益方面，目的是为了获客 [8] - 被暂停新增客户的24家机构中包含多家知名公司，如江苏百瑞赢、慧研智投旗下分公司等 [8] 涉事公司背景信息 - 容维证券成立于1997年，总部位于哈尔滨，业务覆盖北京上海等地，资本实力和业务体量处于行业上游 [4] - 四川大决策属于行业内业务规模较大的公司 [6] - 容维证券今年以来已两次受到黑龙江证监局关注 [5]