诺泰生物财务造假事件 - 公司因财务造假与欺诈发行遭证监会顶格处罚 正式"戴帽"ST并复牌 [1] - 两项主要违法事实：2021年虚构技术转让确认3000万元收入（实为自融） 虚增利润2595万元（占披露额20.6%） 公开发行文件编造重大虚假内容 [1] - 2023年可转债募集说明书沿用虚假数据 构成发行文件造假 [1] 南京证券责任问题 - 作为保荐机构深度参与诺泰生物融资运作 两次出具文件均确认信息披露"真实、准确、完整" [3] - 在IPO项目中收取承销保荐费6638.54万元 可转债项目中再获566万元保荐费 [3] - 未发现可转债《募集说明书》引用的2021年财务数据存在重大虚假内容 [3] - 近10年持续督导的17家IPO及再融资公司中 7家出现信披违规等问题 占比超40% [6] - 2013年至今累计收到十余张监管罚单 涉及"未尽勤勉尽责"等违规 [7] 南京证券经营状况 - 2024年净利润达10.02亿元创历史新高 但2025年一季度营收下降11.6% [7] - 50亿元定增计划历时两年多仍未落地 2025年5月获受理后收到问询函 有效期延长至2026年7月 [8] 诺泰生物后续处理 - 上交所将对公司股票实施其他风险警示 但不触及重大违法强制退市情形 [8]