国泰海通证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通""保荐人"）作为广东 和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"或"和胜股份"）持续督导的保 荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法 规的规定，对和胜股份 2021 年度非公开发行股票限售股上市流通事宜进行了核 查，核查情况及核查意见如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 2 日出具的《关于核准广东和 胜工业铝材股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕690 号）， 和胜股份向公司控股股东、实际控制人李建湘先生非公开发行人民币普通股（A 股）14,682,962 股，发行价格为 20.04 元/股，（以下简称"本次非公开发行"）， 本次非公开发行新增股份于 2022 年 7 月 29 日在深圳证券交易所上市。本次非公 开发行的发行对象、 ...