战略配售基本情况 - 本次拟公开发行股票数量为4,001万股，占发行后总股本的10%，全部为新股 [1] - 初始战略配售数量为400.1万股，占发行总量的10%，最终数量可能根据回拨机制调整 [1] - 参与战略配售的投资者为发行人高管及核心员工设立的专项资管计划，不参与网上/网下发行 [2] - 战略配售获配股票限售期为12个月，自上市之日起计算 [4] 战略配售对象详情 - 唯一战略配售对象为"中信建投基金-共赢56号员工参与战略配售集合资产管理计划" [3][8] - 该资管计划成立于2025年5月21日，备案日期为2025年5月28日，到期日为2035年5月20日，类型为权益类 [8] - 实际支配主体为中信建投基金管理有限公司 [9] - 承诺认购金额上限为7,900万元，资金全部用于支付战略配售价款 [13] 参与者构成 - 共34名参与者，包含发行人高管及核心员工，其中5名为退休返聘人员 [12][14] - 参与者来自发行人及7家全资子公司，职务涵盖总经理、事业部负责人、采购/销售主管等 [9][12] - 认购资金均为参与者自有资金，不存在委托投资或非自有资金情形 [14][17] 合规性核查 - 战略配售对象数量及比例符合《实施细则》要求（≤10名，≤20%发行量） [4][7] - 资管计划已备案，符合"发行人高管与核心员工专项资管计划"的资格要求 [9][15] - 发行人董事会已审议通过参与战略配售事宜 [9] - 承诺函确认不存在股价补偿、利益输送等禁止性行为 [15][19] 法律意见 - 律师及主承销商认定战略配售对象选取标准及资格符合《管理办法》《实施细则》规定 [20] - 确认不存在《实施细则》第四十二条列示的六类禁止性情形 [19][20]