监管处罚事件 - 天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部因个别原工作人员在从业期间担任其他公司理财经理并销售非公司发行或代销的产品，被重庆证监局采取出具警示函的行政监管措施 [1][3] - 该营业部未能有效防范相关合规风险，违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第六条第（四）项的规定 [1][3] - 监管措施包括出具警示函并记入证券期货市场诚信档案 [1][3] 从业人员违规 - 廖禄林在天风证券重庆营业部从业期间存在担任其他公司理财经理并销售非公司发行或代销产品的情况 [1][4] - 该行为违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第（四）项和《证券经纪人管理暂行规定》相关条款 [2][5] - 重庆证监局对廖禄林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2][5]