8月1日，大连证监局下发一则行政监管措施决定书，剑指海通期货大连营业部违规行为。 | 索 | bm56000001/2025-00009236 | ਜੋ | 类 | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年08月01日 | | ਸਮ 称 | 关于对曹岳采取出具警示函监管措施的决定 | | | | | 文 릉 | 行政监管措施〔2025〕12号 | 主题词 | | | 公告显示，海通期货大连营业部在举办培训会议中存在未对会议活动过程实施有效管控、办会实际效果较弱等问题，反映出营业部内部控制存在缺陷，违反 了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定，大连证监局决定对海通期货大连营业部采取责令改正的监督管理措施，并将相关 情况记入诚信档案。 与此同时，大连证监局认定，曹岳作为海通期货大连营业部负责人，对上述情况负有管理责任。依据相关规定，大连证监局决定对其出具警示函的监督管理 措施，并将相关情况记入诚信档案。 在张雪峰看来 ...