东方证券股份有限公司 关于宁波金田铜业（集团）股份有限公司 提前赎回"金铜转债"的核查意见 东方证券股份有限公司（以下简称"东方证券"或"保荐机构"）作为宁波 金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称"金田股份"或"公司"）2023 年向 不特定对象发行可转换公司债券持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对金田股份提前赎回"金铜转债" 进行了审慎核查，核查情况如下： （三）可转债转股价格调整情况 根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的"金铜转债" 自 2024 年 2 月 5 日起可转换为本公司股份（原定转股起始日 2024 年 2 月 3 日 为休息日，顺延至下一个交易日），转股期至 2029 年 7 月 27 日，"金铜转债" 的初始转股价格为 6.75 元/股。 由于公司实施 2023 年年度权益分派，"金铜转债"的转股价格由 6.75 元/ 股调整为 6.63 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公 司于 2024 年 5 月 29 ...