东海证券被罚事件 - 公司因金洲慈航集团2015年重大资产重组项目被证监会罚没6000万元，其中没收业务收入1500万元并罚款4500万元 [1][2] - 处罚已于2025年7月21日生效，公司表示将认真落实整改并全面加强管理 [1] - 公司于2023年2月6日收到立案告知书，2023年7月7日发布行政处罚事先告知书公告 [1] 违规行为具体内容 - 出具的文件存在重大遗漏和虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责 [1] - 未为持续督导工作重新指定财务顾问主办人 [1] - 未审慎核查其他中介机构出具的专项报告 [1] - 未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证 [1] 法律依据 - 违反2005年《证券法》第二十条第二款和第一百七十三条，构成第二百二十三条规定的情形 [2] - 依据第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责需没收业务收入并处以1-5倍罚款 [2] - 对直接责任人员给予警告并撤销从业资格，处以3-10万元罚款 [2]