三元生物: 中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司首次公开发行前已发行的部分股份解除限售并上市流通的核查意见


首次公开发行前股份概况 - 公司于2022年2月10日在深圳证券交易所创业板上市,首次公开发行人民币普通股33,721,000股 [1] - 发行后总股本由101,162,800股增至134,883,800股,其中有限售条件流通股占比76.29%,无限售条件流通股占比23.71% [2] - 截至核查意见出具日,总股本为202,325,700股,有限售条件流通股占比46.81% [3] 股份变动与限售解除安排 - 本次限售股上市流通日期为2025年8月11日,涉及1名股东(聂在建),解除限售数量为92,946,000股,占总股本45.94% [17][14] - 股东聂在建为公司控股股东、实际控制人、董事长,其实际可上市流通数量为22,671,922股,受限高管持股规则约束(每年转让不超过持股总数25%) [15] - 本次解除限售后,首发前限售股比例降至0%,高管锁定股比例增至35.61% [15] 股东承诺履行情况 - 股东聂在建承诺自上市日起36个月内不转让股份,锁定期满后两年内减持价格不低于发行价 [3][5] - 若股价触发稳定条件(连续20日收盘价低于每股净资产),股东需通过回购或增持等措施稳定股价 [6][7] - 股东严格遵守承诺,不存在非经营性资金占用、违规担保或未履行承诺影响限售解除的情形 [9][10][11][12] 保荐机构核查结论 - 本次限售股份上市流通的股份数量、时间符合相关法规及股东承诺要求 [16] - 公司信息披露真实、准确、完整,保荐机构对限售解除事项无异议 [16]