核心观点 - 招商证券作为独立财务顾问对中盐化工重大资产重组相关内幕信息知情人股票交易行为进行核查 认定相关交易不构成内幕交易且不构成重组实质性障碍 [1][8] 自查期间与范围 - 自查期间为2024年12月20日至2025年7月23日 即重组首次披露前六个月至重组报告书披露前一日 [2] - 核查范围包括上市公司及其董事高管 控股股东及相关知情人员 标的公司及其董事高管 交易对方及相关知情人员 中介机构及经办人员 其他知悉重组内幕信息的法人和自然人 以及前述自然人的关系密切家庭成员 [2] - 上市公司按已披露股份回购计划回购股份的情况不在自查范围内 [2] 自然人股票交易情况 - 中盐化工董事长周杰于2025年1月2日买入20,000股 1月7日买入3,900股 合计23,900股 与其2024年9月20日披露的增持计划一致 增持金额未披露但计划为15-20万元 [2][3] - 副总经理许明于2024年12月30日买入15,000股 其于2025年1月10日被聘任为高管 [2][4] - 总经济师刘伟国于2025年6月16日买入1,800股 6月18日买入600股 [2] - 曹兰柳（中石油辽河油田辽兴公司副经理李清春之妻）于2024年12月30日买入30,000股 12月31日买入15,000股 2025年4月2日买入5,000股 4月3日买入3,900股 5月16日卖出900股 6月13日买入2,000股 6月16日买入7,900股 6月20日卖出1,900股 [2][3] - 王谦（中石油辽河油田发展计划部副主任）于2025年1月13日买入10,000股 1月21日买入10,000股 2月5日买入20,000股 6月17日买入10,000股 6月24日卖出50,000股 [3] - 高洪波（王谦之妻）于2025年1月6日买入2,000股 1月9日买入1,000股 1月10日买入4,000股 1月21日买入1,000股 1月22日买入500股 2月5日买入15,500股 2月18日买入1,500股 3月11日卖出2,700股 6月17日买入500股 6月18日买入200股 6月19日买入500股 6月24日卖出24,000股 [3] - 所有相关自然人均出具说明承诺 称其交易行为基于公开信息和个人投资判断 与重组内幕信息无关 若违规愿将收益上缴上市公司 [3][4][5][6] 法人股票交易情况 - 独立财务顾问招商证券金融市场投资总部衍生投资部截至2024年12月20日持有中盐化工股票79,510股 截至2025年7月23日衍生投资部与创新交易部合计持有144,240股 均为柜台持仓 [6][7] - 招商证券说明其已建立信息隔离墙制度 相关交易基于独立投资决策 与重组无关且不涉及内幕交易 [7] 独立财务顾问核查意见 - 基于中国证券登记结算有限责任公司查询结果及相关方自查报告和承诺 认定相关主体股票交易行为不属于内幕信息知情人利用内幕信息从事证券交易的情况 不构成本次重组的实质性障碍 [8] - 除上述披露情况外 其他内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖上市公司股票的情况 [8]