询价转让概况 - 转让方湖州凯风厚泽股权投资合伙企业通过询价转让方式减持创耀科技首次公开发行前股份 [1] - 拟转让股份数量上限为3,360,000股 [1] - 转让方式符合科创板《询价转让和配售指引》规定 [1] 价格确定机制 - 价格下限不低于发送《认购邀请书》日前20个交易日股票交易均价的70% [2] - 价格通过竞价程序簿记建档确定 优先顺序为认购价格、认购数量及收到报价表时间 [2] - 最终转让价格为38.01元/股 [6] 投资者参与情况 - 向421家机构投资者发送邀请文件 包括78家基金公司、52家证券公司、17家保险机构、44家合格境外机构投资者、226家私募基金等 [4] - 收到6份有效《认购报价表》及7份有效《追加认购报价表》 [5] - 最终8家投资机构获配 受让股份1,732,000股 占总股本1.55% 交易金额65,833,320元 [6] 资格合规性 - 转让方股份已完成锁定 无质押或司法冻结等权利受限情形 [8][9] - 受让方均为专业机构投资者 包括私募基金管理人且已完成备案 [10] - 受让方与转让方及中信证券无关联关系 不存在利益输送情形 [11][12] 交易执行与资金结算 - 获配投资者按时足额缴纳认购款项至指定账户 [7] - 中信证券向转让方划转扣除财务顾问费、印花税等费用后的资金净额 [7] - 整个询价转让过程符合《公司法》《证券法》及科创板相关监管规定 [7][12]