九号公司存托凭证询价转让概况 - 转让方包括Hctech I L P、Hctech II L P、Hctech III L P、Putech Limited和Cidwang Limited五家机构[1] - 拟转让存托凭证数量上限为14,388,893份，占公司存托凭证总数量比例2.00%[1] - 各转让方具体转让数量及占比：Hctech I L P转让1,466,505份（占所持11.59%）、Hctech II L P转让4,322,039份（占所持8.37%）、Hctech III L P转让2,200,349份（占所持14.95%）、Putech Limited转让3,200,000份（占所持6.89%）、Cidwang Limited转让3,200,000份（占所持6.96%）[1] 询价转让机制与定价 - 采用"认购价格优先、认购数量优先及收到认购报价表时间优先"原则确定转让价格和认购对象[1] - 价格下限确定综合考虑存托凭证持有人自身资金需求等因素[1] - 最终转让价格确定为54.79元/份存托凭证[4] - 若有效认购总量超过上限14,388,893份，按价格从高到低排序累计；若不足则启动追加认购流程[1][2] 投资者参与及配售结果 - 向424家机构投资者发送认购邀请书，包括78家基金公司、53家证券公司、17家保险机构、44家合格境外机构投资者、228家私募基金、2家信托公司和2家期货公司[2][3] - 收到29份有效认购报价表[3] - 最终确定13家投资机构为受让方，合计受让14,388,893份存托凭证，总金额788,367,447.47元[4] - 受让方均为具备相应定价能力和风险承受能力的专业机构投资者[7] 合规性与资格核查 - 转让方已完成拟转让存托凭证的锁定，不存在权利受限情形[6] - 受让方不包括与转让方及中信证券存在控制关系的机构，也不存在一致行动人或利益输送情形[7][8] - 整个询价转让过程符合《公司法》《证券法》《科创板上市公司持续监管办法》及《询价转让和配售指引》等法律法规[5][8] 资金结算与信息披露 - 获配投资者按时足额缴纳认购款项至指定账户[4] - 中信证券向转让方划转扣除财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的资金净额[4] - 公司及转让方已披露《询价转让计划书》及提示性公告，并将持续履行信息披露义务[5]