保荐工作执行情况 - 及时审阅公司信息披露文件且未出现延迟情况 [1] - 督导公司建立健全规章制度并有效执行相关制度 [1] - 查询募集资金专户6次且项目进展与披露一致 [1] - 列席股东大会1次但未列席董事会和监事会 [1] - 发表专项意见3次且未发表非同意意见 [1] - 开展1次培训于2025年2月17日覆盖监管规则及信息披露要求 [1] 公司运营合规性检查 - 未发现信息披露存在重大问题通过文件查阅及高管访谈验证 [2] - 公司内部制度建立和执行未发现异常问题 [2] - 三会运作、控股股东及实际控制人未发生变动 [2] - 募集资金使用经银行对账单和凭证抽查确认无异常 [2] - 关联交易、对外担保及资产交易均符合制度要求 [2] - 经营环境、财务状况和核心技术未出现重大变化 [2] 监管措施及整改情况 - 保荐人因辉芒微项目核查程序不到位受深交所书面警示 [4] - 具体问题包括经销收入内部控制及生产周期核查不充分 [4] - 已提交整改报告并进行内部追责以提升执业质量 [4] 报告格式及签署 - 报告为2025年半年度跟踪报告由保荐代表人林琳和张迪签署 [5]