自律处分事件概述 - 中国银行间市场交易商协会于8月8日晚间发布多条自律处分信息，涉及上海复熙资产、上海寰财、江苏煜宁3家私募机构[1] - 处分主要涉及利用资管产品协助多家发行人进行非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费[1] - 相关行为被认为违背了发行公平、公正、公开的原则，影响了市场秩序[1] 受处分机构详情 上海复熙资产管理有限公司 - 被予以严重警告处分[2][3] - 作为相关资产管理计划管理人，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，并收取大额财务资助或代持服务费[3] - 公司成立于2007年1月16日，于2015年1月7日完成私募证券投资基金管理人登记，目前有20名全职员工，管理规模区间为20亿—50亿元人民币[5] - 公司高管毕业于复旦等知名学府，总经理朱奕炯拥有十余年债券投资经验[5] - 今年1月，基金业协会披露的纪律处分决定书显示，公司存在利用基金财产为管理人牟取利益，以及从事与私募基金管理相冲突或无关业务的行为[5] 上海寰财私募基金管理有限公司 - 被予以警告处分[2][6] - 作为相关私募基金管理人，通过自身管理的私募基金嵌套相关资产管理计划后协助某发行人“自融”发行[6] - 公司成立于2015年5月27日，注册资本为1000万元人民币，曾用名包括上海冬荣私募基金管理有限公司、上海中湛私募基金管理有限公司[8] - 该公司已于2024年10月22日被注销私募管理人登记，注销原因为被协会采取纪律处分措施[8][9] - 今年1月基金业协会披露的纪律处分决定书显示，公司存在多项违规，包括与关联机构共用办公场所、法人不具备基金从业资格等，且未按要求说明2021年度、2022年度存在大额其他应收应付款及2021年度1388万元咨询服务费收入的具体情况[9] - 2023年4月，上海证监局曾对其发布行政处罚，指出其未按规定及时填报并更新信息，未妥善保存投资者适当性管理材料[10] 江苏煜宁私募基金管理有限公司 - 被予以严重警告处分[2][11] - 作为相关资产管理计划管理人或投资顾问，通过自身管理的资管产品协助多家发行人非市场化发行，收取大额财务资助[11] - 公司成立于2013年7月16日，曾用名为江苏嘉和源资产管理有限公司[13] - 该公司已于2024年6月3日被注销私募管理人登记，注销原因为被协会采取纪律处分措施[13][14] - 去年6月基金业协会披露的纪律处分决定书显示，公司利用其管理的“嘉和源城利私募证券投资基金”协助相关公司完成债券发行，认购并持有相关债券，同时向发行方或其关联方收取费用，提供项目咨询、债券代持等服务[14] 其他相关受处分机构 - 中原期货股份有限公司被予以警告处分[2] - 中证鹏元资信评估股份有限公司被予以警告、责令改正处分[2]