证券投资管理制度总则 - 公司制定本制度旨在规范证券投资行为，防范风险，保障资金安全及股东利益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》[1] - 证券投资范围包括新股配售/申购、股票/存托凭证投资、债券投资及上交所认定的其他行为，但主营业务相关投资、固定收益类、持有超10%且三年以上的投资除外[1][2] 证券投资原则 - 投资需合法审慎，与资产结构相适应，规模不得影响主营业务，资金来源限于自有闲置资金[2] - 必须使用公司名义设立账户，禁止使用他人账户或提供资金，关联交易需遵守上交所关联交易规定[2] - 制度适用于公司及合并报表范围内子公司（主营业务除外），子公司未经同意不得开展证券投资[2] 审批权限 - 投资额度占净资产10%以上且超1000万元需董事会审批，50%以上且超5000万元需股东大会审批，其余由董事长决定[3] - 高频交易可提前12个月预估额度，期限内任一时点金额不得超审批额度[3] - 审批权限以法律法规及上交所规定为准[3] 业务管理与风险控制 - 董事会授权管理层制定并实施投资方案，董事会秘书负责信息披露，财务部门负责资金管理及账务处理[4][5] - 审计部门每半年检查投资情况并提交报告，审计委员会可随时调查跟踪，独立董事有权检查资金使用[4] - 违规操作导致损失需追责，董事会需持续监控异常情况并及时披露[4] 信息披露要求 - 投资信息需符合证监会及上交所规定，达到标准必须披露，包括目的、金额、资金来源、审批程序等[5][7] - 定期报告需披露投资损益，出现较大损失需立即采取措施并披露[5] 附则 - 制度未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行，冲突时以法规为准并及时修订[6] - "以上"含本数，"超过"不含本数，制度由董事会解释修订，自审议后生效[6]