投资管理制度总则 - 制度旨在规范投资行为以降低风险并提高收益，同时维护公司及利益相关方权益 [1][2] - 投资范围涵盖证券、基金、期货、期权等金融工具，以及通过合资、联营等方式获取长期收益的实业投资 [2] - 投资需遵循合法性、战略匹配性、资源优化及经济效益四大原则 [2] 投资决策权限与程序 - 股东会和董事会为决策机构，董事会可审批单笔金额在1,000万至5,000万元或占最近一期营收10%-50%的对外投资 [2][3] - 关联投资需额外遵守关联交易管理制度 [3] - 总经理负责实施投资项目并向董事会汇报进展，证券部负责效益评估及资金筹措 [3][4] 投资项目实施流程 - 需经过立项论证、可行性研究（含市场预测、财务预算等）、专家评审及合同签订四阶段 [4] - 证券部全程监控项目，定期提交建设进度、资金使用及收益情况的跟踪报告 [4][5] - 出现重大变化（如投资收回/转让）需在5个工作日内上报并重新审批 [5] 金融工具投资规范 - 股票、基金等投资需董事会/股东会批准，禁止董事个人或管理层单独决策 [5][6] - 必须选择资质合格的理财机构合作，明确投资金额、期限及双方权责 [6] - 财务部需专人监控资金安全，异常情况需及时上报 [6] 投资退出机制 - 明确对外投资收回与转让的触发条件及处置程序，权限与初始投资审批一致 [6] 制度生效与解释 - 制度自股东会通过后生效，修改需同等程序，解释权归董事会 [6]