监管处罚 - 四川证监局对川财证券采取出具警示函的行政监管措施[1][2] - 处罚原因为债券交易业务存在内部制度建设与内控机制不完善、从业人员管理与信息披露不到位、合规审查落实不到位及交易行为管理不完善等问题[1][4] - 处罚依据为《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条相关规定[2] 历史违规记录 - 公司连续四年(2022-2025年)收到四川证监局警示函[3][4] - 2022年存在基金销售业务问题：基金产品准入集中统一管理不到位及销售人员资质管理不到位[4] - 2023年存在债券承销业务问题：个别项目尽职调查不充分、内部控制与风险控制有效性不足[4] - 2024年存在公司治理问题：董事及监事设置不符合规定、未采用累积投票制度、未建立董事监事绩效考核与薪酬管理制度[3][4] 股权结构 - 公司主要股东包括中国华电集团产融控股有限公司(持股41.8064%)、四川省国有资产经营投资管理有限责任公司(持股39%)及四川省水电投资经营集团有限公司(持股11%)[6] - 其余股东为地方国资企业，合计持股约8.2%[6] - 所有股东认缴出资日期均为2020年4月29日[6] 财务表现 - 2024年总资产44.25亿元，较年初增加8.13亿元，增幅22.52%[6] - 净资产14.54亿元，较年初增加0.15亿元，增幅1.05%[6] - 营业收入2.96亿元，同比下降0.57亿元，降幅16.18%[7] - 净利润1504.27万元，同比下降947.23万元，降幅38.64%[7] - 利润总额1557.65万元，同比下降1090.92万元，降幅41.19%[7] 公司背景 - 公司成立于1988年7月，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司[5] - 股东背景以央企和四川省国有企业为主[5][6]