央广网北京8月14日消息（记者 樊瑞 实习生 向心诚）券商又收监管函。8月12日，四川证监局向川财证券有限责任公司（下称川财证券）下发警示函，这是 该公司三年来第五次被四川证监局出具警示函。 央广财经梳理发现，自2022年以来，因债券业务问题，川财证券已被四川证监局出具三次监管函，被上交所两次书面警示。 受访专家表示，川财证券因债券承销业务连续三年遭监管"点名"，会对公司会形成负面标签效应，短期来看，其债券承销资质将面临更严格的审查，失去竞 争的比较优势。 就被监管处罚的相关情况，央广财经向川财证券邮箱发去采访函，但截至发稿，未获回复。 多次因债券业务收监管函 四川证监局在8月12日的决定中称，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善、从业人员管理与信息披露不到位、业务合规审查落 实不到位、交易行为管理有待完善等问题。因此，四川证监局决定，对川财证券采取警示函监管措施。 四川证监局发布的警示函措施决定 公开资料显示，川财证券在过去三年已五次因违规行为被四川证监局出具警示函，其中三次与债券承销业务有关。同时，川财证券两度因债券承销业务被上 交所"点名警告"。 | 序号 | 775-10 | 文 ...