中信证券股份有限公司 关于中国神华能源股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易 产业政策和交易类型之独立财务顾问核查意见 中国神华能源股份有限公司（以下简称"中国神华"）拟发行 A 股股份及 支付现金购买国家能源投资集团有限责任公司（以下简称"国家能源集团"）持 有的煤炭、坑口煤电以及煤制油煤制气煤化工等相关资产并于 A 股募集配套资 金（以下简称"本次交易"）。中信证券股份有限公司（以下简称"本独立财务 顾问"）作为中国神华本次交易的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》等规范性文件的要 求，对本次交易所涉及的产业政策和交易类型进行了核查，并发表如下核查意见： 一、本次交易涉及的行业或企业是否属于中国证监会《监管规则适用指引 ——上市类第 1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子 信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、 海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、 新材料、环保 ...