独立董事候选人资质 - 候选人方新军具备上市公司运作基本知识 熟悉相关法律法规 拥有5年以上法律 经济 会计 财务 管理或其他履行独立董事职责所必需的工作经验 并已取得证券交易所认可的培训证明材料 [1] 任职资格合规性 - 候选人任职资格符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公务员法》 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所自律监管规则 公司章程 以及中共中央纪委 中共中央组织部 中国人民银行 中国证监会等其他相关法律法规和部门规章的要求 [1] 独立性声明 - 候选人不属于在上市公司或其附属企业任职人员及其直系亲属和主要社会关系 [2] - 候选人未直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上 也不属于上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属 [3] - 候选人未在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东或上市公司前五名股东任职 也不属于其直系亲属 [3] - 候选人未在上市公司控股股东 实际控制人的附属企业任职 也不属于其直系亲属 [3] - 候选人与上市公司及其控股股东 实际控制人或其各自附属企业无重大业务往来 也未在有重大业务往来的单位及其控股股东 实际控制人任职 [3] - 候选人未为上市公司及其控股股东 实际控制人或其各自附属企业提供财务 法律 咨询 保荐等服务 [3] - 最近12个月内候选人未曾出现上述任何影响独立性的情形 [3] - 候选人无其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形 [3] 无不良记录 - 最近36个月内候选人未受到中国证监会行政处罚或司法机关刑事处罚 [4] - 候选人未因涉嫌证券期货违法犯罪被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查 [4] - 最近36个月内候选人未受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 [4] - 候选人不存在重大失信等不良记录 [4] - 候选人无其他上海证券交易所认定的不良情形 [4] 履职记录与兼职情况 - 候选人非过往因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议而被解除职务的人员 [4] - 候选人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过3家 且在宏辉果蔬股份有限公司连续任职未超过六年 [4] 诚信与资格审查 - 候选人不存在影响独立董事诚信或其他影响任职资格的情况 [4] - 候选人已通过公司第五届董事会提名委员会资格审查 与提名人无利害关系或可能妨碍独立履职的其他关系 [4] - 候选人已根据上海证券交易所自律监管指引对任职资格进行核实并确认符合要求 [4] 履职承诺 - 候选人承诺在任职期间遵守法律法规 中国证监会规章 规定 通知及上海证券交易所业务规则要求 接受监管 确保有足够时间和精力履行职责 作出独立判断 不受公司及其主要股东 实际控制人或其他利害关系方影响 [5] - 候选人承诺如任职后出现不符合独立董事任职资格情形 将根据相关规定辞去职务 [6]