法规修改核心内容 - 证监会将《证券公司分类监管规定》修改为《证券公司分类评价规定》以适应以分类评价为主的内容 [1] - 修改旨在突出促进证券公司功能发挥 引导行业聚焦高质量发展 并强化综合惩戒 [1] 评价框架调整 - 现有评价框架调整为"风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况"三大方面 [1] - 在业务加分和专项评价设置中突出促进功能发挥的导向 [1] 高质量发展引导 - 重点完善业务发展加分指标 引导公司提升经营质量 [1] - 鼓励公司在引入中长期资金和财富管理领域更好发挥专业服务能力 [1] - 适当扩大重点业务加分覆盖面 鼓励中小机构探索差异化发展道路 [1] 综合惩戒强化 - 完善直接下调分类评级的适用范围 保持对重大恶性案件的震慑力度 [1] - 适当提高"资格罚"纪律处分扣分分值 优化行政处罚扣分分值 [1] - 合理设置扣分梯度 促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果 [1] 特殊问题处理规则 - 对涉嫌违法违规但积极申请行政执法当事人承诺的公司适当减少扣分分值 [1] - 对开展先行赔付的公司适当减少扣分分值 [1]