董事会秘书的任职资格 - 董事会秘书需具备良好职业道德和个人品质 并掌握财务、管理、法律等专业知识 [1] - 候选人必须取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书和任职培训证明 [1] - 最近三年受中国证监会行政处罚或交易所公开谴责/通报批评超过三次者不得任职 [2] 董事会秘书的任免程序 - 董事会秘书由董事长提名并经董事会聘任 任期三年且可连续聘任 [2] - 聘任前需向交易所提交推荐书、学历证明及资格认证等材料 交易所5交易日内无异议方可聘任 [2][3] - 解聘需具备充分理由 包括连续三个月无法履职或重大工作失误导致公司损失等情形 [4] 董事会秘书的职责范围 - 负责公司信息披露事务及投资者关系管理 协调监管机构、投资者及媒体沟通 [5] - 筹备董事会与股东会议并记录会议内容 督促董事及高管遵守信息披露规定 [5] - 有权查阅公司所有文件并要求相关部门提供资料 履职受阻时可直接向监管机构报告 [6] 证券事务代表与空缺处理 - 公司需设立证券事务代表协助董事会秘书工作 并在秘书无法履职时代行职责 [3] - 董事会秘书离职后三个月内需聘任新人选 空缺期间由指定董事或法定代表人代职 [4] 保密与离任管理 - 董事会秘书任职时需签订保密协议 承诺离职后持续履行保密义务 [4] - 离任时需接受董事会审查并完成工作移交 未完成移交前仍承担秘书职责 [4] 规则效力与执行 - 本规则自董事会审议通过之日起生效 原有规则同时废止 [7] - 规则未尽事宜或与法律法规冲突时 以国家法律法规及公司章程为准 [6]