幻方量化返佣腐败案 - 招商证券营业部管理人员与幻方量化市场总监合谋 通过安排亲属担任专属经纪人将交易导入指定营业部套取佣金提成[1] - 违规行为持续六年 规避内部检查 非法套取佣金1.18亿元[2] - 案件牵连广泛 包括私人客户部总经理和深圳分公司负责人等高层因受贿被调查[2] 合规管理缺陷 - 2024年证监会查处63名从业人员违法买卖股票 合计罚款8173万元 总裁被终身市场禁入 董事长及两任合规总监被处罚[3] - 深圳证监局通报公司存在核查频次不足 员工行为监督不到位 行为监测管理体系薄弱等问题[3] - 在靖奇投资基金运作中未履行基本核查义务 涉嫌违反基金类法律法规[4] 投行业务失职 - 深交所监管函指出在飞速创新创业板IPO保荐中未履行资金流水核查和信息系统专项核查等尽职调查义务[5] - 飞速创新被要求补充说明A股申报阶段涉及保荐问题的自律监管措施及整改进展[5] - 2024年8月深圳证监局警示函指出投行条线多项业务存在尽职调查不充分问题[5] 经纪业务与衍生品业务问题 - 经纪业务制度未及时更新 营销人员向普通投资者推荐高风险产品[6] - 场外衍生品业务制度未体系化 客户审查不严 未持续追踪交易目的 风险监测留痕和保证金管理存在不足[6] - 监管检查显示公司整改措施未有效解决实际问题[6] MSCI ESG评级表现 - 招商证券MSCI ESG评级从BB级升至A级 位列国内券商前列[7] - 国内36家上市券商中4家处于领先阵营 19家处于平均水平 13家处于落后水平[7] - 公司环境评分8.2远超行业平均4.68 社会评分4.1高于行业平均3.26 治理评分5.3高于行业平均4.91[8] 业务与财务表现 - 2024年一季度营收47.13亿元 同比增长9.64% 归母净利润23.08亿元 同比增长6.97%[10] - 经纪业务收入19.7亿元同比增长49.0% 资管业务收入2.2亿元同比增长42.9%[10] - 投行业务和自营收益出现下滑[10] ESG实践与差距 - 公司在客户信用风险评估中纳入ESG因素 投行和融资业务部门定期上报ESG风险管理制度执行情况[9] - 2024年创设银行间ESG概念永续信用债篮子 涉及公用事业和环保工程等领域[9] - App因过度收集用户敏感信息遭批评 员工行为管理和业务线内控缺陷拖累评级提升[9]