制度目的与适用范围 - 规范公司重大信息内部报告工作 保证信息快速传递和有效管理 确保信息披露及时准确全面完整 维护投资者合法权益 [1][2] - 建立重大信息内部保密制度 加强未公开信息流转过程保密 控制知情人员范围 保证信息处于可控状态 [2] - 制度适用于公司董事 高级管理人员以及公司本部各部门或室 各子公司 [3] - 要求控股子公司参照公司规定建立信息披露事务管理制度 明确信息报告范围和流程 [4] 重大信息内容范围 - 包括拟提交董事会审议的事项 [2] - 包括拟提交审计委员会审议的事项 [3] - 涵盖重大交易事项如购买出售资产 对外投资 提供财务资助 提供担保 租入租出资产 签订管理合同 赠与受赠资产 债权债务重组 研发项目转移 签订许可协议等 [3] - 涵盖关联交易事项包括购买原材料燃料动力 销售产品商品 提供接受劳务 委托受托销售 与关联人共同投资等 [3] - 包括重大诉讼仲裁事项 [3] - 包括拟变更募集资金投资项目 基建技改项目立项变更等事项 [3] - 包括业绩预告和修正事项 [6] - 包括利润分配和资本公积金转增股本事项 [6] - 包括公司股票交易异常波动 [6] - 包括公司回购股份相关事项 [4] - 包括公司发行可转换公司债券 [6] - 包括公司及股东发生承诺事项 [6] - 涵盖公司面临重大风险情形如重大亏损或损失 重大债务或债权问题 重大违约责任 大额赔偿责任 大额资产减值准备 解散或责令关闭 资不抵债 主要债务人破产 主要资产被查封 业务停顿 涉嫌违法违规被调查 董事高管被调查等 [5] - 涵盖公司变更情形如名称章程股票简称变更 注册资本注册地址办公地址联系电话变更 经营方针范围重大变化 会计政策估计变更 发行新股融资方案 股东持股或控制权变更 董事长总经理董事变动 生产经营环境重大变化 订立重要合同 法律法规政策影响 解聘会计师事务所 股份质押冻结等 获得大额政府补贴等 [7] 报告责任与流程管理 - 重大信息内部报告责任人需提供材料包括重大信息内部报告 相关协议书意向书 政府批文法律文书 中介机构意见书等 [8][9] - 公司实行重大信息实时报告制度 [8] - 明确董事 高级管理人员 总部各部室负责人 各子公司总经理为报告责任人 子公司办公室主任为联络人 [8] - 责任人职责包括收集整理重大信息 组织编写报告 审核报告真实性准确性完整性 学习法律法规 做好保密工作 [8][10] - 报告传递程序包括业务经办人员向责任人报告 责任人组织编写审核材料 提交董事会秘书审核评估 提交分管领导总经理审签或行政办公会议研究 提交董事长审定或董事会审批 [8] - 责任人需在重要事项提交董事会审议时 各方拟协商谈判时 知情人员知道事项时等时点及时向董事会秘书书面报告 [9] - 责任人需及时报告已披露重要事项的进展情况包括董事会股东会决议执行情况 意向书协议书主要内容或变更解除终止情况 有关部门批准或否决情况 重要事项逾期未完成情况 [11] - 严禁泄露内幕信息或进行内幕交易 指定媒体披露优先 [11] - 对瞒报漏报误报追究责任人责任 [11] - 董事会秘书处建立报告档案作为考核依据 考核结果纳入年度考评 [11] 制度附则 - 本制度未尽事宜按国家法律法规规范性文件及公司章程执行 不一致时以法律法规章程为准 [12] - 本制度由公司董事会负责解释和修订 [12] - 本制度自董事会审议通过之日起生效实施 [12]