香港证监会:终身禁止UBS前副总监孙健荣重投业界
瑞银瑞银(US:UBS) 智通财经网·2025-09-02 18:36

案件核心事实与判决 - 香港证监会因UBS AG前副总监孙健荣被裁定洗钱及藐视法庭罪成立,对其处以终身禁止重投业界的处罚 [1] - 孙健荣在2016年11月至2018年2月期间,通过指定内地账户接收两名客户超过人民币1.32亿元的跨境转账资金,但其中大部分款项未存入客户在UBS的联名账户 [1] - 调查发现总计超过1.34亿港元的客户存款被转移至孙健荣的两个香港银行账户,法庭裁定该款项为通过欺诈或窃取获得的犯罪得益 [1] - 孙健荣利用窃取的资金维持奢侈生活,购买了豪华房车和多个位于英国及内地的物业 [1] - 孙健荣承认两项处理犯罪得益财产罪,于2024年6月21日被原讼法庭判处监禁十年 [1] 客户法律行动与藐视法庭 - 两名客户为追讨款项采取了法律行动,并于2018年7月取得了针对孙健荣的全球冻结强制令,限制其处置上限为1.3亿港元的资产 [2] - 孙健荣违反了该强制令,将其数个英国物业的权益转让至一家由他拥有的英属处女群岛公司 [2] - 因上述藐视法庭行为,孙健荣于2023年12月20日被原讼法庭判处监禁六个月 [2] 当事人背景与监管状态 - 孙健荣在2014年1月14日至2018年6月5日期间受聘于UBS AG,负责第1类(证券交易)及第4类(就证券提供意见)受规管活动 [2] - 香港证监会认为孙健荣并非受规管人士的适当人选 [2] - 孙健荣目前未名列于香港金融管理局的纪录册,也非香港证监会的持牌人 [2]