文章核心观点 - 中国证券业协会发布《证券公司做好金融"五篇大文章"专项评价办法(试行)》，旨在通过定量与定性相结合的评价体系，引导证券公司服务国家战略重点领域，推动证券行业高质量发展 [1] 评价办法的指标构成 - 评价指标以定量指标为主、定性指标为辅，涵盖金融"五篇大文章"各领域，其中科技金融指标相对丰富、权重相对较高 [1] - 定量指标用于反映公司对金融"五篇大文章"重点领域贡献度及相关能力 [2] - 定性指标用于反映机制建设和业务资源持续投入情况 [2] - 附加项指标主要反映证券公司发挥功能作用、积极落实年度相关重点政策、创新示范等情况 [3] 定量指标具体内容 - 科技金融指标包括科技创新债券承销金额及数量、科技型企业股权融资金额及数量、科技型企业重大资产重组交易金额及数量、另类子公司直接投资于非上市非挂牌的科技型企业金额、私募子公司管理的私募股权创投基金投向科技型企业的金额 [2] - 绿色金融指标包括绿色债券及低碳转型债券承销金额及数量 [2] - 普惠金融指标包括中小微企业支持债券及中小微企业债券承销金额及数量、民营企业债券承销金额及数量 [2] - 养老金融指标包括代销个人养老金产品规模 [2] - 数字金融指标包括证券公司数字化能力成熟度与证券科技类奖项情况 [2] 定性指标具体内容 - 机制建设指标包括是否将做好金融"五篇大文章"纳入经营发展战略，是否规范建设相关领域专业化组织架构体系，是否建立健全科学合理的激励机制和尽职免责制度 [3] - 业务资源持续投入指标包括证券公司服务金融"五篇大文章"的持续投入综合增长率 [3] 评价办法的设计原则与特点 - 指标设定和计分标准综合考虑不同类型公司资源禀赋差异，鼓励各类行业机构积极参与 [4] - 科技金融领域赋分最高，共50分（科技领域债券融资10分、股权融资16分、并购重组12分、股权投资12分），绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融各赋10分 [4] - 对大部分指标排名前50名的公司予以分档加分，各档位分差1—2分，50名后赋予基础分，以支持各类公司结合自身禀赋参与 [4] - 对大部分指标同时设置金额及家数（数量）的计分标准，避免绝对规模对评价结果影响过大 [4] - 对未达到加分标准的公司设定基础分，避免最终得分分差过大，鼓励行业机构差异化发展和特色化经营 [4] - 专项评价原则上在每年上半年开展，评价期为上一年度1月1日至12月31日 [4] 评价办法的制定原则 - 遵循聚焦重点、动态优化原则，按照稳起步原则，聚焦核心业务、突出功能作用，选取具有行业代表性、指标成熟度、数据可验证性的指标 [5] - 遵循加强统筹、做好衔接原则，与协会现有社会责任、债券执业质量、数字化能力成熟度等专项评价做了统筹衔接，各有侧重，以减少重复评价并减轻公司报送负担 [5] - 遵循综合评价、公平客观原则，共包括14项代表性评价指标，从不同维度综合考核证券公司做好金融"五篇大文章"的质效 [5]