9月8日，广东证监局对粤开证券及项目主办人杨灿熙、张钦洽采取出具警示函措施。 具体到各项业务表现，今年上半年，该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为1.64 亿元、0.09亿元、0.1亿元、1.06亿元、1.81亿元。对比去年同期，经纪、资管、信用业务净收入增幅较 明显，自营表现平稳，但投行业务下滑36%。 截至今年上半年，粤开证券员工总计1296人。其中，研究人员共计18名，投行人员共计72名，经纪 业务人员共计919名，资产管理业务人员34名，证券投资业务人员60名，信息技术人员共计43名。 据披露，作为2021年度广东太安堂药业股份有限公司（下称"太安堂"）重大资产出售项目的财务顾 问，粤开证券在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，对标的公司收入与利润的异常情况关注不足， 对其他证券服务机构出具的财务报表审计意见和评估定价依据在引用前未履行必要的审慎核查程序。杨 灿熙、张钦洽作为项目主办人对上述违规行为负有主要责任。 粤开证券表示，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构要求，严格落实整改措施，对存在的 问题进行整改。公司将持续建立健全并严格执行证券投资顾问业务管理制度、工作流程和操作规范， ...