从业人员资质与执业信息违规 - 从业人员周某为规避投资顾问登记须具备2年以上从业经历的要求，通过联系B公司负责人胡某获取虚假离职证明并修改从业履历，以欺诈手段完成类别变更登记 [2] - B公司为微信引流业务，委托中介机构C公司以支付报酬诱导从业人员黄某、李某等出借本人执业登记信息用于视频号资质认证，或诱使其注册认证后移交账号管理权限 [2] - 证券业务为法定特许经营领域，出借执业登记信息予第三方严重违背诚信执业原则与合规展业底线，误导投资者并破坏市场诚信基础 [3] 证券公司薪酬机制不合规 - 某证券公司制度文件中明确人员绩效奖金计算公式，其2023年度绩效奖金发放与项目收入呈正比例线性乘数关系，被认定为薪酬与项目收入直接挂钩 [4] - 根据相关规定，薪酬制度不得将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，以阻断过度激励诱发的系统性风险和弱化风控标准问题 [4] 文化建设评估弄虚作假与形式主义 - 某证券公司在2023年度文化建设实践评估期间，未在底稿中标注《员工手册》实际于2024年7月才生效的情况，并自评已将行业荣辱观纳入员工行为规范而未进行自扣分 [5] - 某证券公司提交的日常管理证明材料声称已夯实关键岗位人员监督管理机制，但现场检查发现部分关键岗位人员不清楚自身岗位属性及公司管理要求，暴露出管理不到位 [5][6] - 某证券公司内审部门在2023年度文化建设自评估工作中未对组织实施情况进行监督，仅作为配合部门提供本部门材料，影响了自评结果的有效性、独立性和客观性 [6]