从业人员执业登记信息违规出借 - B公司为通过微信实现业务引流 委托中介机构C公司以支付报酬为对价 诱导求职的证券从业人员出借本人执业登记信息用于微信视频号资质认证 或诱使其他从业人员注册认证视频号后移交账号管理权限 交由C公司指定人员实际控制使用 [2] - 黄某、李某等涉案从业人员存在有偿出借本人从业登记信息或介绍他人出借信息并从中牟利的行为 [2] - 任何将执业登记信息出借第三方机构或个人的行为 均严重违背诚信执业原则与合规展业底线 误导投资者决策 破坏市场诚信基础 侵蚀行业公信力与可持续发展根基 [2] 从业人员以虚假材料进行执业登记 - A投资咨询公司从业人员周某为规避投资顾问登记须具备2年以上从业经历的资质门槛 主动联系B证券投资咨询公司某省分公司负责人胡某由其出具虚假离职证明 [3] - 周某向A公司提交该伪造材料修改从业履历记录 最终通过欺诈手段完成投资顾问类别变更登记 [3] - 以虚假材料进行执业登记的行为严重侵蚀证券市场诚信根基 旨在确保从业人员专业能力与职业道德双达标 有效过滤因资质缺失引发的操作风险与法律风险 [3] 从业人员薪酬与项目收入违规挂钩 - 某证券公司在制度文件中明确载明人员绩效奖金计算公式 并实际执行该制度发放了2023年度绩效奖金 其计算公式显示项目绩效奖金与项目收入呈正比例线性乘数关系 被认定为薪酬与项目收入直接挂钩 [4] - 中证协规定薪酬制度中应当明确不通过直接按比例分成等独立考核方式实施过度激励 不将从业人员的薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩 [4] - 薪酬与项目收入直接挂钩易驱动从业人员追逐短期业绩、弱化风控标准 留下执业质量隐患 需强化综合绩效、合规风控及长期价值贡献等多元因素的考量权重 [4] 证券公司文化建设实践评估问题 - 某证券公司在2023年度文化建设实践评估周期内 《员工手册》仍处于内网征求意见阶段 至2024年7月才正式发布实施 但该公司在评估底稿内未标注实际生效日期 也未如实说明评估期内该手册尚未生效的情况 自评确认已将证券行业荣辱观纳入公司员工行为规范 未自扣分 [5] - 某证券公司在提交2023年度公司文化建设日常管理证明材料时 注明已制定印发内部文件明确对一把手和重点岗位人员监督管理责任 但现场检查随机访谈8名公司道德风险关键岗位人员 部分人员不清楚自己是否属于关键岗位人员 部分人员不清楚公司对关键人员的管理要求 [6] - 某证券公司组织填报2023年度文化建设实践自评估相关工作时 其内审部门未对自评工作的组织实施情况进行监督 而仅作为配合部门提供了本部门相关的自评材料 [6]