公司概况与合规状态 - 公司为2007年成立的私募证券投资基金管理人，登记编号P1000508，持续保持合规状态，无注销、失联或异常经营记录 [1] - 境外子公司持有香港证监会Type-4（证券咨询）及Type-9（资产管理）牌照，业务覆盖境内外市场 [1] - 公司注册资本与实缴资本均为1000万元人民币，股权结构清晰透明，主要股东包括创始人赵军（持股7.5%）及有限合伙平台，未发现代持或异常股权变动 [2] 运营与风控体系 - 采用严格的资金托管机制，与中信、招商、华泰等12家持牌机构合作，实现资金独立隔离，管理人无划转权限 [2] - 执行严格的仓位管理：单票持仓不超过10%，行业偏离度控制在15%以内，衍生品敞口仅用于对冲且不超过净资产20% [4] - 独立合规风控部门直接向董事会汇报，确保风控措施有效执行 [4] - 产品主要投资于公开交易的股票、债券等标准化证券资产，由商业银行或证券公司独立托管，资产与管理人自有资金严格分离 [3] 投研体系与业绩表现 - 构建“宏观-中观-微观”三层分析框架，依托i-FARM系统监测12项量化指标 [3] - 2023年完成1398次上市公司调研，强化基本面研究 [3] - 管理人及员工自有资金跟投比例不低于5%且锁定3年，实现利益深度绑定 [3] - 2024年通过优化科技与消费领域布局，60%产品净值回升；2025年上半年多数产品收益转正，区间收益率达2%-8% [3] 投资者关系与信息披露 - 仅面向合格投资者开放，要求为净资产不低于1000万元人民币或金融资产不低于300万元人民币，禁止承诺保本或最低收益 [4] - 通过月报（净值+持仓）、季报（投资思路）及重大事项48小时内公告实现信息透明 [4] - 不设立自营账户，所有自有资金均投入旗下产品 [6] - 定期举办投资者交流会，例如2025年7月策略会，并采用XBRL系统确保信息披露的准确性与及时性 [6]