● 本报记者赵中昊 工作底稿加减分项明确划定 多年来，券商年度分类评价自评已形成一套清晰的量化指标体系。据券商人士介绍，自评工作底稿内容 主要分为加分项和扣分项两部分。其中，加分项指标共17项，涵盖了券商上一年度各主营业务收入在行 业中的排名、上一年度自营投资中权益类资产的占比、代理销售权益类基金保有规模增量、净利润及净 资产收益率排名、信息技术投入情况、风控指标的达标情况等多个维度。此外，券商上一年度文化建设 实践评估结果、社会责任履行情况以及回购、分红情况等亦在加分项之列。 扣分项则重点关注券商的资本充足水平、公司治理与合规管理、全面风险管理体系有效性、信息技术管 理情况、客户权益保护、信息披露质量以及受到监管部门或自律组织的处罚情况等。此外，券商员工及 高管薪酬发放情况、全部集合资产管理产品出资的股票质押融出资金规模及违约规模等亦在扣分项之 列。 8月22日，中国证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，将《证券公司分类监管规 定》更名为《证券公司分类评价规定》，并作多项重要修订。此次修订是券商分类评级制度自2009年实 施以来的第四次调整，距上一次修订相隔五年。 近日，中国证券报记者从业内 ...