政策背景与目标 - 中国证监会及行业自律组织系统性部署资本市场服务实体经济高质量发展的改革举措 [1] - 中国证券业协会发布《证券公司做好金融"五篇大文章"专项评价办法（试行）》，包含14项代表性评价指标 [1] - 该办法是落实中央金融工作会议精神的重要举措，旨在引导证券公司将资源投入到国家战略重点领域 [1] - 中国证监会于今年2月发布《关于资本市场做好金融"五篇大文章"的实施意见》，8月发布修订稿授权中证协对券商功能发挥进行专项评价 [2] 评价办法起草原则 - 起草遵循三大原则：聚焦重点动态优化、加强统筹做好衔接、综合评价公平客观 [3] - 评价以定量指标为主，定性指标为辅，科技金融指标相对丰富且权重较高 [3] - 办法与协会现有社会责任、债券执业质量等专项评价做了统筹衔接，以减少重复评价 [3] 评价指标结构与内容 - 《评价办法》共二十五条，分为总则、评价指标与计分方式等四章 [4] - 评价指标主要由定量评价指标、定性指标及附加项构成 [4] - 科技金融指标赋分50分，为最高权重领域 [4] - 绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融指标各赋分10分 [6] 科技金融具体考核 - 科技金融考核指标包括科技创新债券承销金额及数量、科技型企业股权融资金额及数量等 [4] - 指标全面覆盖债券融资、股权融资、并购重组到直接投资等券商服务科技型企业的业务模式 [4] - 例如第一创业证券在深交所成功发行5亿元科技创新公司债券，其子公司承销科技创新公司债券73.11亿元 [5] - 控股子公司创金合信相关科技创新主题公募基金存续规模近50亿元 [5] 其他领域及定性评价 - 绿色金融指标包括绿色债券及低碳转型债券承销金额及数量 [6] - 普惠金融指标包括中小微企业支持债券及民营企业债券承销金额及数量 [6] - 养老金融指标考核代销个人养老金产品规模，数字金融指标考核数字化能力成熟度与证券科技类奖项 [6] - 定性评价指标聚焦机制建设，关注是否将金融"五篇大文章"纳入经营发展战略，是否建立健全激励机制等 [6]