公司处罚概况 - 亿利洁能股份有限公司因涉嫌2016年至2023年期间的财务造假、关联担保、资金占用等信息披露违法及欺诈发行债券行为，收到内蒙古证监局行政处罚事先告知书，拟对公司、控股股东及相关责任人处以总额3.75亿元罚款 [1] - 公司被处以2.1亿元罚款，控股股东亿利资源集团有限公司被处以3000万元罚款，29名相关责任人被追责，包括董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、独立董事及监事 [1][2] - 拟对7名直接责任人员采取5年至终身不等的市场禁入措施，结合“金额罚”与“资格罚”加大追责力度 [2] 公司退市背景 - 亿利洁能于2024年7月因连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元，被上海证券交易所终止上市并摘牌 [1] - 公司在退市前的2024年6月已被证监会立案调查，此次处罚表明退市不免责，公司需为其持续多年的证券违法行为承担后果 [1][2] 监管政策与动向 - 新“国九条”发布后，证监会秉持“两强两严”理念，聚焦打击上市公司重大违法违规行为，尤其对退市公司的财务造假等问题坚决一追到底，杜绝“一退了之” [3] - 2024年以来截至8月31日，证监会累计查处67家退市公司违法行为，其中46家已做出最终行政处罚，合计罚款12.46亿元，处罚覆盖公司实际控制人、董事长、财务总监等“关键少数” [3] - 监管部门将持续按照《关于严格执行退市制度的意见》等要求，依法从严打击财务造假等恶性违法行为，配合相关部门保护投资者权益 [4] 市场影响与专家观点 - 对亿利洁能等案件的严肃处理能有效杜绝重大违法违规上市公司利用退市逃避法律责任，并推动上市公司规范治理 [3] - 对退市公司处罚常态化被视为资本市场质变的关键一步，可倒逼上市公司规范运作、强化投资者公平保障、净化市场生态并推动优胜劣汰的良性循环 [3]