证监会发布期货公司分类评价规定 突出完善扣分标准和优化加分标准
上海证券报·2025-09-13 02:42
◎记者 汤立斌 据中国证监会9月12日发布的消息,证监会修订《期货公司分类监管规定》,并将标题调整为《期货公 司分类评价规定》(下称《规定》)予以发布。《规定》进一步完善期货公司分类评价扣分机制,明确 原则上以生效监管措施为依据实施扣分,消除重复扣分情形,合理设置扣分梯度,并将股东、实控人违 规行为纳入对公司的评价。 期货公司分类评价制度是期货公司监管的基础性制度。近年来,随着市场形势和行业发展发生变化,分 类评价制度的一些不足逐渐显现。为更好发挥分类评价作用,证监会对《期货公司分类监管规定》进行 了修订。此次修订重点突出完善扣分标准和优化加分标准两个方面的内容: 在完善扣分标准方面,《规定》明确扣分依据,对期货公司扣分,原则上均需以生效的监管措施等法律 文件为依据,按照措施扣分;完善监管措施类型和对应分值,详细梳理现有期货公司监管法律法规包含 的监管措施、行政处罚类型,根据措施轻重程度,分门别类赋予不同的扣分分值。 在优化加分标准方面,《规定》优化完善服务实体经济能力指标,增加"产业客户日均持仓"指标,调 整"机构客户日均持仓"指标,对评价期内期货公司服务产业客户、机构客户情况进行评价,突出对产业 客户参与 ...