期货公司分类评价规定出炉 评分标准进一步优化
证券时报·2025-09-13 03:19
9月12日,证监会发布修订后的《期货公司分类评价规定》(下称《规定》),完善扣分标准,优化加 分标准,进一步完善期货行业分类监管体系,更好分配监管资源。 此次修订主要在扣分机制方面进行了完善,包括明确扣分依据,对期货公司扣分,原则上均需以生效的 监管措施等法律文件为依据,按照措施扣分;完善监管措施类型和对应分值,详细梳理现有期货公司监 管法律法规包含的监管措施、行政处罚类型,根据措施轻重程度,分门别类赋予不同的扣分分值;消除 重复扣分,对于因同一违规事项分别对公司和人员采取监管措施的,不重复扣分,调整为择其重者扣 分;将股东、实控人违规行为纳入对公司的评价,督促相关主体遵守期货公司监管法律法规。合理设置 扣分梯度,促进发挥多种监管手段的综合惩治效果。 优化加分体系方面,《规定》强化服务实体经济能力指标,增加"产业客户日均持仓"指标,调整"机构 客户日均持仓"指标,对评价期内期货公司服务产业客户、机构客户情况进行评价,突出对产业客户参 与商品期货市场以及机构客户参与金融期货市场的支持。 同时,重塑市场竞争力加分体系。《规定》将市场竞争力指标调整为三大类9项指标,全面评价期货公 司各项业务开展情况、整体盈利水平和 ...